漯河市人民政府

關(guān)于2016年置換債券限額及第一、二批置換債券額度分配的議案

市人大常委會(huì)：

     根據(jù)《河南省財(cái)政廳關(guān)于下達(dá)2016年地方政府置換債券規(guī)模上限的通知》（豫財(cái)預(yù)〔2016〕177號(hào)）、《河南省財(cái)政廳關(guān)于做好2016年第一批地方政府債券置換存量債務(wù)有關(guān)工作的通知》（豫財(cái)預(yù)〔2016〕167號(hào)）和《河南省財(cái)政廳關(guān)于做好2016年第二批地方政府債券置換存量債務(wù)有關(guān)工作的通知》（豫財(cái)預(yù)〔2016〕191號(hào)）精神，結(jié)合我市各縣區(qū)申報(bào)2016年置換存量債務(wù)需求情況，經(jīng)市政府研究，并向市人大主任會(huì)議匯報(bào)，擬定了我市2016年地方政府置換債券規(guī)模上限和2016年第一、二批置換債券分配意見如下：

     一、2016年地方政府置換債券規(guī)模上限分配情況

     （一）省下達(dá)2016年置換債券限額及有關(guān)要求

     《河南省財(cái)政廳關(guān)于下達(dá)2016年地方政府置換債券規(guī)模上限的通知》（豫財(cái)預(yù)〔2016〕177號(hào)）核定下達(dá)我市2016年置換債券規(guī)模上限211466萬元。要求：

     1．置換債券必須用于置換2014年審計(jì)部門認(rèn)定且納入地方政府債務(wù)管理系統(tǒng)的政府債務(wù)（一類債務(wù)），即只能置換硨審計(jì)部門認(rèn)定的存量政府債務(wù)（一類債務(wù)）。

     2. 2016年置換債券上限必須優(yōu)先置換當(dāng)年到期的政府債務(wù)及以前年度逾期的政府債務(wù)，在足額保障置換2016年到期及逾期債務(wù)的前提下，可安排置換2017年及以后年度到期的政府債務(wù)。

     3．置換債券直接支付給債權(quán)人。

     4．提前置換以后年度債務(wù)，要在債券發(fā)行前由同級(jí)財(cái)政部門出具債權(quán)人同意提前置換的書面憑證，經(jīng)省轄市級(jí)財(cái)政局組織核實(shí)后報(bào)省財(cái)政廳。

     5．置換債券中一般債券和專項(xiàng)債券的使用比例，由各地市根據(jù)擬置換的一般債務(wù)和專項(xiàng)債務(wù)的需求比例自行確定。

     （二）我市2016年地方政府置換債券規(guī)模上限分配情況

     我市各縣區(qū)根據(jù)省級(jí)上述使用地方政府債券置換存量債務(wù)的要求，共申報(bào)置換債券2016年需求210981.63萬元，比省下達(dá)我市2016年置換債券限額211466萬元少484.37萬元。

     我市申報(bào)需求比省下達(dá)限額少的主要原因是：我市原申報(bào)置換的市城建投公司2017年及以后年度政府債務(wù)（國(guó)開行貸款）12450萬元，國(guó)開行不同意提前置換（按省級(jí)置換要求，提前置換的，必須要求債權(quán)人出具同意提前置換的書面憑證。因此，債權(quán)人不同意提前置換的，將不能使用置換債券置換），使我市目前實(shí)際需求比原申報(bào)需求減少12450萬元。

     根據(jù)各縣區(qū)申報(bào)需求和省下達(dá)我市2016年置換債券限額，我市2016年存量債務(wù)置換需求可以全部置換，結(jié)余資金484.37萬元，需用于置換再增加置換需求項(xiàng)目（目前，省財(cái)政廳正在組織申報(bào)2016年第三批置換債務(wù)需求，初步統(tǒng)計(jì)，全市又新增置換需求8308萬元，如以后再增加置換需求，需要增加置換限額的，還可在2016年8月底前向省財(cái)政廳提出申請(qǐng)，由省財(cái)政廳統(tǒng)一報(bào)財(cái)政部審批）。

     目前，置換債券限額具體分配如下：

     市本級(jí)置換需求41796.54萬元，分配置換限額41796.54萬元；

     臨潁縣置換需求43226.69萬元，分配置換限額43226.69萬元；

     舞陽縣置換需求24368.57萬元，分配置換限額24368.57萬元；

     郾城區(qū)置換需求25956.71萬元，分配置換限額25956.71萬元；

     源匯區(qū)置換需求3840.8萬元，分配置換限額3840.8萬元；

     召陵區(qū)置換需求15758.88萬元，分配置換限額15758.88萬元；

     經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)置換需求5867.19萬元，分配置換額5867.19萬元；

     西城區(qū)置換需求50166.25萬元，分配置換限額50166.25萬元；

     以上全市置換需求合計(jì)210981.63萬元，分配置換額210981. 63萬元（詳見附件1）。

     縣區(qū)置換限額具體用于其申報(bào)的審計(jì)認(rèn)定的存量債務(wù)項(xiàng)目。市本級(jí)置換限額41796.54萬元，置換審計(jì)認(rèn)定的存量債務(wù)，具體項(xiàng)目為（詳見附件2）：

     1．市財(cái)政局19140.54萬元，用于置換2011年地方政府債券8289.64萬元，2013年地方政府債券10850.9萬元。

     2．市城建投公司19656萬元，用于置換沙澧河市區(qū)段沿線整體開發(fā)建設(shè)債務(wù)19036.02萬元，開源東區(qū)道路建設(shè)項(xiàng)目債務(wù)339. 98萬元，漯舞路改造債務(wù)100萬元，遼河路西段改造項(xiàng)目債務(wù)80萬元，黃河路沙河大橋債務(wù)100萬元。

     3．市水務(wù)投資公司3000萬元，用于置換沙北污水處理廠債務(wù)3000萬元。

     市本級(jí)政府債務(wù)按上述置換限額置換后，還有部分政府債務(wù)不能置換，主要有：市城建投公司2017年及以后到期國(guó)開行貸款12450萬元因債權(quán)人不同意提前償還而不能置換；市公路局取消收費(fèi)政府還貸二級(jí)公路債務(wù)9838.29萬元因不能直接支付債權(quán)人，而不能申報(bào)使用政府債券；市水投公司沙北污水處理廠2016年債務(wù)1000萬元因單位提前償還，也不能再使用政府債券置換；三項(xiàng)合計(jì)23288.29萬元。

     二、2016年第一、二批置換債券分配情況

     （一）省下達(dá)2016年第一、二批置換債券額度及要求

《河南省財(cái)政廳關(guān)于做好2016年第一批地方政府債券置換存量債務(wù)有關(guān)工作的通知》（豫財(cái)預(yù)〔2016〕167號(hào)）下達(dá)我市第一批地方政府置換債券額度102830萬元，《河南省財(cái)政廳關(guān)于做好2016年第二批地方政府債券置換存量債務(wù)有關(guān)工作的通知》（豫財(cái)預(yù)〔2016〕191號(hào)）下達(dá)我市第二批地方政府置換債券額度8000萬元，兩批合計(jì)110830萬元。要求該兩批置換債券只能用于償還符合規(guī)定的政府債務(wù)本金以及庫款歸墊，具體為：

     1．必須用于置換2014年審計(jì)部門認(rèn)定納入地方政府債務(wù)管理系統(tǒng)的政府存量債務(wù)（一類債務(wù)），且是2016年到期及以前年度逾期政府債務(wù)。

     2．需直接支付給債權(quán)人。

     3．屬于一般存量債務(wù)。

     （二）我市2016年第一、二批置換債務(wù)額度分配

     全市各縣區(qū)共申報(bào)2016年置換債券需求210981.63萬元，其中符合省級(jí)上述第一、二批置換債券使用需求的項(xiàng)目資金143472. 41萬元。省級(jí)下達(dá)我市2016年第一、二批置換債券額度110830萬元，占我市實(shí)際需求的77.2%，其中定向承銷置換債券額度（直接支付給銀行）50630萬元，公開發(fā)行置換債券額度60200萬元。定向承銷置換債券額度資金50630萬元省財(cái)政直接支付銀行，對(duì)應(yīng)債務(wù)必須首先全部予以置換。公開發(fā)行置換債券額度60200萬元占我市申報(bào)使用公開發(fā)行債券置換92842.41萬元的約65%。按照定項(xiàng)承銷置換債券需求100%置換，公開發(fā)行置換債券需求在65%的基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整的原則對(duì)各縣區(qū)進(jìn)行分配，則2016年第一、二批置換債券分配如下：

     市本級(jí)34622.14萬元，臨穎縣12314.16萬元，舞陽縣14090. 46萬元，郾城區(qū)10453.18萬元，源匯區(qū)1477.42萬元，召陵區(qū)6599.38萬元，經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)3798.13萬元，西城區(qū)27475.13萬元，合計(jì)110830萬元（詳見附件3）。

     各縣區(qū)置換債券置換存量債務(wù)項(xiàng)目按照其中報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行，市本級(jí)置換債券34622.14萬元用于置換存量債務(wù)項(xiàng)目如下（詳見附件4）：

     1．市財(cái)政局12586.12萬元，用于置換2011年地方政府債券8289.64萬元，2013年地方政府債券4296.48萬元。

     2．市城建投公司19036.02萬元，用于置換沙澧河市區(qū)段沿線整體開發(fā)建設(shè)債務(wù)19036.02萬元。

     3．市水務(wù)投資公司3000萬元，用于置換沙北污水處理廠債務(wù)3000萬元。

     以上事項(xiàng)，請(qǐng)予審議。

2016年6月27日