漯河市人民政府

關(guān)于運(yùn)用PPP模式實(shí)施沙澧河二期

綜合整治等三個(gè)項(xiàng)目的議案

市人大常委會(huì)：

為加快推進(jìn)我市“兩個(gè)名城”建設(shè)，進(jìn)一步完善城市功能作用，提升我市在中原城市群的綜合地位，更好地帶動(dòng)我市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)的迅速發(fā)展，根據(jù)國(guó)家創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制，鼓勵(lì)推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式加快城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的精神，經(jīng)市政府研究，決定運(yùn)用PPP模式實(shí)施沙澧河二期綜合整治、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治和西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱三個(gè)項(xiàng)目）。目前，三個(gè)項(xiàng)目已完成前期論證等準(zhǔn)備工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報(bào)如下：

一、項(xiàng)目基本情況

（一）沙澧河二期綜合整治項(xiàng)目概況

沙澧河二期綜合整治PPP項(xiàng)目由沙澧水系連通工程和沙澧河二期綜合整治工程兩個(gè)子項(xiàng)目組成（詳見(jiàn)附件1），總投資約20.6億元，合作期限暫定為25年，其中建設(shè)期5年，運(yùn)營(yíng)期20年。項(xiàng)目收益率上限設(shè)定為7%（按照行業(yè)慣例也就是行業(yè)平均投資回報(bào)率設(shè)定）。項(xiàng)目公司總股本約6.2億元，其中：市城建投資擬持股30%，約1.85億元，社會(huì)資本方持股70%，約4.35億元。

（二）市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項(xiàng)目概況

市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項(xiàng)目概況由灘內(nèi)沿河景觀工程、河道兩岸堤外景觀工程、濱河?xùn)|路工程、濱河西路工程、四湖水系工程5個(gè)子工程項(xiàng)目組成（詳見(jiàn)附件2），總投資約10.8億元。項(xiàng)目合作期限暫定為30年，其中建設(shè)期2年，運(yùn)營(yíng)期28年，本項(xiàng)目合理收益率為6%。項(xiàng)目公司總股本約2.16億元，其中：市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)新城投公司擬持股49%，約1.06億元，社會(huì)資本方持股51%，約1.1億元。

（三）西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項(xiàng)目概況

西城區(qū)水生態(tài)綜合治理PPP項(xiàng)目由15個(gè)工程項(xiàng)目組成（詳見(jiàn)附件3），分存量項(xiàng)目和增量項(xiàng)目，總投資約30億元，其中存量項(xiàng)目約10.2億元，建設(shè)及運(yùn)營(yíng)期20年；增量項(xiàng)目約19.8億元，建設(shè)及運(yùn)營(yíng)期30年。項(xiàng)目收益率上限設(shè)定為7%。項(xiàng)目公司總股本約9億元，其中：西城區(qū)城投公司擬持股30%，約2.7億元，社會(huì)資本方持股70%，約6.3億元，

二、項(xiàng)目前期論壇情況

按照財(cái)政部PPP項(xiàng)目操作流程規(guī)定，在項(xiàng)目前期準(zhǔn)備階段，需進(jìn)行物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，“通過(guò)論證”才能進(jìn)入項(xiàng)目采購(gòu)等下一階段工作。市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)市沙澧河建管委、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委會(huì)和西城區(qū)管委會(huì)和財(cái)政承受能力論證。

（一）物有所值評(píng)價(jià)情況

物有所值評(píng)價(jià)是采用PPP模式代替政府傳統(tǒng)投資方式實(shí)施基礎(chǔ)設(shè)施及公共拂去項(xiàng)目，比較哪種模式效率更高、更經(jīng)濟(jì)、更能增加供給、利于化解風(fēng)險(xiǎn)。物有所值評(píng)價(jià)包括定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)。

1.定性評(píng)價(jià)主要內(nèi)容及結(jié)果

（1）定性評(píng)價(jià)主要內(nèi)容。財(cái)政部《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》規(guī)定的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括基本評(píng)價(jià)指標(biāo)和補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)?；驹u(píng)價(jià)指標(biāo)包括6項(xiàng)指標(biāo)，占總分的80%，分別是全生命周期整合程度、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、潛在競(jìng)爭(zhēng)程度、績(jī)效導(dǎo)向與鼓勵(lì)創(chuàng)新、政府機(jī)構(gòu)能力和可融資性等，每項(xiàng)指標(biāo)設(shè)定三個(gè)檔次，對(duì)應(yīng)分值為81—100分；61—80分；0—60分。補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)包括6項(xiàng)指標(biāo)，占總分的20%，指標(biāo)檔次與對(duì)應(yīng)分值與基本評(píng)價(jià)指標(biāo)一致，項(xiàng)目平均分值在60份以上的，項(xiàng)目通過(guò)物有所值定性評(píng)價(jià)。

（2）定性評(píng)價(jià)結(jié)果。三個(gè)項(xiàng)目專家打分結(jié)果分別為：沙澧河二期綜合整治項(xiàng)目平均得分80.12分、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項(xiàng)目平均得分74.35分、西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項(xiàng)目平均得分70.67分。三個(gè)項(xiàng)目平均得分均在60分以上，根據(jù)財(cái)政部《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》的規(guī)定，項(xiàng)目均通過(guò)了定性評(píng)價(jià)。

2.定量評(píng)價(jià)主要內(nèi)容及結(jié)果

（1）定量評(píng)價(jià)主要內(nèi)容。定量評(píng)價(jià)是假定采用PPP模式與政府傳統(tǒng)投資方式在相同的前提條件下，通過(guò)對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府方支付補(bǔ)貼成本現(xiàn)值（PPP值）與政府傳統(tǒng)投資方式現(xiàn)值（PSC值）進(jìn)行測(cè)算、比較，判斷PPP模式能否降低項(xiàng)目全生命周期成本。PPP值小于或等于PSC值的，認(rèn)定為通過(guò)定量評(píng)價(jià)；PPP值大于PSC值的，認(rèn)定為未通過(guò)定量評(píng)價(jià)。

（2）定量評(píng)價(jià)結(jié)果。通過(guò)測(cè)算，沙澧河二期整合整治項(xiàng)目PPP值17.54億元，PSC值20.71億元；市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項(xiàng)目PPP值11.46億元，PSC值13.09億元；西城區(qū)水生態(tài)綜合整治項(xiàng)目PPP值29.85億元，PSC值32.8億元。通過(guò)比較，三個(gè)項(xiàng)目PPP值均小于PSC值，根據(jù)財(cái)政部《PPP物有所值評(píng)價(jià)指引（試行）》的規(guī)定，認(rèn)定為通過(guò)定量評(píng)價(jià)。

3.物有所值評(píng)價(jià)結(jié)論

根據(jù)物有所值定性和定量分析結(jié)果，三個(gè)項(xiàng)目通過(guò)了評(píng)價(jià)，適合采用PPP模式運(yùn)作。

（二）財(cái)政承受能力論證情況

結(jié)合市本級(jí)一般公共預(yù)算未來(lái)支出增長(zhǎng)實(shí)際，設(shè)定市本級(jí)一般公共預(yù)算支出每年增長(zhǎng)率為3%。根據(jù)財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》的規(guī)定，經(jīng)測(cè)算和平滑調(diào)整，分別測(cè)算出三個(gè)項(xiàng)目政府應(yīng)支付補(bǔ)貼總額，以及每年支出占一般公共預(yù)算支出的比例。

1.沙澧河二期綜合整治項(xiàng)目補(bǔ)貼支出及占比。該項(xiàng)目補(bǔ)貼支出總額約57.56億元，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)（2021年—2040年）每年補(bǔ)貼支出占市級(jí)一般公共預(yù)算支出比例見(jiàn)附表一。

2.市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項(xiàng)目補(bǔ)貼支出及占比。該項(xiàng)目補(bǔ)貼支出總額約42.13億元，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)（2018年—2045年）每年補(bǔ)貼支出占市本級(jí)一般公共預(yù)算支出比例見(jiàn)附表二。

3.西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項(xiàng)目補(bǔ)貼支出及占比。該項(xiàng)目補(bǔ)貼支出總額約81.73億元，運(yùn)營(yíng)期內(nèi)（2017年—2046年）每年補(bǔ)貼支出占市級(jí)一般公共預(yù)算支出比例見(jiàn)附表三。

4.三個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)貼支出及總占比情況。財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》規(guī)定：財(cái)政部門測(cè)算單個(gè)項(xiàng)目的財(cái)政支出責(zé)任后，匯總年度全部已實(shí)施和擬實(shí)施的PPP項(xiàng)目，對(duì)財(cái)政支出能力以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性進(jìn)行評(píng)估。每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過(guò)10%.目前三個(gè)項(xiàng)目總補(bǔ)貼期為30年，從2017年開(kāi)始支付補(bǔ)貼，按每10年進(jìn)行周期劃分，每年補(bǔ)貼支出占本市級(jí)一般公共預(yù)算支出如下：

2017年—2026年（前10年）每年補(bǔ)貼支出占本市級(jí)一般公共預(yù)算支出比例為1.90%—8.11%，不超過(guò)一般公共預(yù)算支出的10%；

2027年—2036年（中間10年）每年補(bǔ)貼支出占本市級(jí)一般公共預(yù)算支出比例為8.18%—9.34%，其中2036年（補(bǔ)貼支出第20年）比例最高，為9.34%，不超過(guò)一般公共預(yù)算支出的10%。但剩余PPP項(xiàng)目空間十分有限，僅為0.36%；

2037年—2046年（最后10年）每年補(bǔ)貼支出占本市級(jí)一般公共預(yù)算支出比例為1.93%—8.98%，所占比例與前10年差不多，不超過(guò)一般公共預(yù)算支出的10%；

綜上所述，以上三個(gè)項(xiàng)目每年補(bǔ)貼支出占本市級(jí)一般公共預(yù)算支出比例不超過(guò)10%，符合《整蠱和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》的規(guī)定。占比情況見(jiàn)附表四。

三、項(xiàng)目支出責(zé)任部分

（一）沙澧河二期整治項(xiàng)目支出責(zé)任。沙澧河二期綜合整治項(xiàng)目屬市本級(jí)項(xiàng)目，項(xiàng)目補(bǔ)貼支出由市財(cái)政負(fù)責(zé)支付。該項(xiàng)目通過(guò)與土地捆綁開(kāi)發(fā)運(yùn)作，確保穩(wěn)定的收入來(lái)源。

（二）西城區(qū)水生態(tài)綜合治理項(xiàng)目和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)沙河沿岸綜合整治項(xiàng)目支出責(zé)任。根據(jù)預(yù)算管理機(jī)制，西城區(qū)和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)項(xiàng)目雖納入市本級(jí)指標(biāo)，以市本級(jí)一般公共支出為依據(jù)，進(jìn)行項(xiàng)目物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證，但各區(qū)實(shí)施的項(xiàng)目，支出責(zé)任由各區(qū)承擔(dān)。市政府已向市財(cái)政局、西城區(qū)管委會(huì)和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)委員會(huì)下發(fā)通知，明確了西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委會(huì)和市財(cái)政局在項(xiàng)目補(bǔ)貼資金等方面的權(quán)責(zé)關(guān)系。市財(cái)政在支付項(xiàng)目補(bǔ)貼以前，西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)管委員會(huì)應(yīng)按時(shí)上交項(xiàng)目補(bǔ)貼，若不能及時(shí)上交，市財(cái)政通過(guò)財(cái)政扣款、土地清算等方式直接劃轉(zhuǎn)至西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)財(cái)力和收入。

四、建議

財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》規(guī)定：“通過(guò)論證”且經(jīng)同級(jí)人民政府審核同意實(shí)施的項(xiàng)目，各級(jí)財(cái)政部門將財(cái)政支出責(zé)任納入中期財(cái)政規(guī)劃，統(tǒng)籌安排補(bǔ)貼支出。鑒此，建議市人大常委會(huì)批準(zhǔn)西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)二個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)貼支出責(zé)任分別由西城區(qū)和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)承擔(dān)。項(xiàng)目所需資金由西城區(qū)和市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)分年度上解市財(cái)政，有關(guān)資金收支分別列入西城區(qū)、市城鄉(xiāng)一體化示范區(qū)、市財(cái)政年度預(yù)算。沙澧河二期綜合整治項(xiàng)目補(bǔ)貼支出責(zé)任列入市財(cái)政年度預(yù)算。

請(qǐng)予審議。